17名员工“隐身”持股屹唐股份，招银国际旗下南京招银被监管警示

8月22日，上海证券交易所发行审核网站公开披露了一则监管措施决定书，直指刚刚登陆科创板的（688729）股东——南京招银现代产业壹号股权投资基金（有限合伙）（以下简称“南京招银”）。

来源｜读创财经

编辑｜付名妤   责编｜宁可坚

决定书揭露了其上层股东存在股份代持行为，导致发行申报文件信息披露不实，上交所对其予以监管警示。

《监管措施决定书》显示，南京招银作为向上海证券交易所（以下简称本所）申请首次公开发行股票并在科创板上市公司北京屹唐半导体科技股份有限公司（以下简称发行人）的股东，存在以下履行信息披露职责不到位的情形。

一、违规情况

经查明，南京招银上层股东南京市招银共赢股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称招银共赢）存在股份代持情况。南京招银与招银共赢同属招银国际资本管理（深圳）有限公司（以下简称招银国际）控制，2020年，南京招银投资发行人，4名招银共赢有限合伙人替17名招银国际及其下属企业员工代持股权。南京招银未如实说明上述情况，并出具确认函明确表示各层级不存在股权代持，导致申报文件相关信息披露不准确。

二、责任认定和监管措施决定

南京招银的相关行为违反了《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》和《上海证券交易所股票发行上市审核规则（2024年4月修订）》（以下简称《审核规则》）第二十六条等有关规定。鉴于前述事实和情节，根据《审核规则》第七十二条、第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，本所决定采取以下监管措施：对南京招银现代产业壹号股权投资基金（有限合伙）予以监管警示。

上交所强调，当事人应当引以为戒，严格遵守法律法规和本所业务规则，认真履行发行人股东的相应职责，诚实守信，保证发行上市申请文件和信息披露真实、准确、完整。

公开信息显示，招银国际是一家立足香港、深植内地、面向全球的全方位、专业化综合金融服务机构，是作为股份有限公司的全资附属机构。

屹唐股份主要从事集成电路制造中所需晶圆加工设备的研发、生产和销售。公司于2025年7月成功登陆科创板，发行价8.45元/股。

8月13日，屹唐股份公告称起诉应用材料公司 （APPLIED MATERIALS,INC.），认为其非法获取并使用了公司的等离子体源及晶圆表面处理相关的核心技术秘密，并在中国境内以申请专利的方式披露了该技术秘密，且将该专利申请权据为己有，构成侵犯商业秘密的违法行为，对公司的知识产权和经济利益造成严重的损害，向被告索赔9999万元。目前，该案件已立案，尚未开庭审理。