因可转债项目未勤勉尽责，第一创业子公司被罚没逾1698万

因可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，第一创业证券股份有限公司（下称“第一创业”，002797）全资子公司被合计罚没1698.11万元。

12月7日晚间，第一创业发布公告称，公司全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（下称“一创投行”）于2025年10月31日收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）《立案告知书》。

“因一创投行在鸿达兴业股份有限公司2019年可转债项目中涉嫌持续督导业务未勤勉尽责，2025年10月29日，中国证监会决定对一创投行立案。”公告称。

江苏证监局2025年12月5日向一创投行下发的《行政处罚事先告知书》显示，一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司（下称“鸿达兴业”）可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已调查完毕，依法拟作出行政处罚。

江苏证监局指出，一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。

江苏证监局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责。其中，保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，江苏证监局拟决定：

一、对第一创业证券承销保荐有限责任公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.58万元罚款。

二、对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。

对于本次行政处罚，第一创业在公告中表示：“公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量，更好服务资本市场高质量发展。”

“目前公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。”第一创业进一步指出。

官网资料显示，第一创业证券系经中国证监会批准设立的综合类证券公司，总部设在深圳。公司注册资本42.024亿元。2016年5月11日，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易。

截至2024年年底，第一创业证券在全国共设有58家分支机构，在北京、上海、深圳、厦门、广州、成都等城市设立了分公司；拥有4家全资子公司：第一创业证券承销保荐有限责任公司、第一创业投资管理有限公司、深圳第一创业创新资本管理有限公司、第一创业期货有限责任公司；控股创金合信基金管理有限公司；参股银华基金管理股份有限公司、证通股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司。

2025年前三季度，第一创业营业收入为29.85亿元，同比增加24.32%；归属于上市公司股东的净利润7.71亿元，同比增加20.21%。截至今年三季度末，第一创业总资产548.98亿元。

股权方面，第一创业2025年三季报显示，截至报告期末，公司持股比例在5%以上的股东仅有一家，为北京国有资本运营管理有限公司，持股比例为11.06%。此外，北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）、北京首农食品集团有限公司的持股比例均为4.99%。

据大智慧VIP，截至12月8日收盘，第一创业收报6.97元/股，涨0.87%。